La section a pour mandat de :

• donner des conseils sur l’élaboration de règles et de politiques sur des questions financières et opérationnelles touchant les courtiers membres; et
• servir de forum pour l’échange d’informations sur la conformité aux exigences de l’OCRCVM et autres qui se rapportent aux questions financières et opérationnelles

La section donne des conseils sur l’élaboration de règles qui intéressent particulièrement les cadres supérieurs des finances et de l’exploitation ainsi que d’autres personnes ayant des fonctions similaires.

La section doit aussi créer des sous-comités chargés d’étudier diverses questions et de lui faire des recommandations sur des initiatives particulières portant sur sujets financiers et opérationnels nouveaux et en évolution dans le secteur.

Enfin, la section est chargée d'organiser des séminaires (dont le congrès de la Section des administrateurs financiers) sur des sujets d'intérêt général, financiers et opérationnels dans le domaine des valeurs mobilières dans le cadre de la formation des courtiers membres. 

• Président (ou autre dirigeant de l’OCRCVM désigné par le président); et
• Président du conseil (ou un autre membre du conseil désigné par le président ou le conseil).

La section est dirigée par un comité de direction composé du président, du président sortant et du vice-président, ainsi que de 12 membres additionnels. Seul un représentant de chaque société membre peut siéger au comité de direction, à moins qu'une dérogation spéciale n'ait été accordée par un vote majoritaire du comité.

Un comité de mise en candidature composé du président et du vice-président présente à l’assemblée annuelle de la section une liste de personnes qu’il recommande pour siéger au comité de direction. Dans l’établissement de cette liste, le comité de mise en candidature doit veiller à assurer une représentation équitable sur un plan géographique (courtiers régionaux et nationaux) et sectoriel (institutionnel et détail, obligations, actions et produits dérivés) ainsi que par taille des entreprises (petites, moyennes et grandes entreprises).

 Des sous-comités permanents peuvent être établis à l’initiative du comité. Les sous-comités existants sont :

1. Formule d'établissement du capital [donne des conseils spécialisés sur les questions et les initiatives d’élaboration de politiques se rapportant au capital des courtiers membres, à la couverture, à la séparation des titres, à la formule d’établissement du capital, à la tenue des dossiers financiers et aux exigences d’information financière];
   
   
2. Plans d'urgence [donne des conseils spécialisés sur les questions et les initiatives d’élaboration de politiques se rapportant à la préparation aux situations d’urgence des courtiers membres, notamment  la planification pour parer à des pandémies et la continuité des activités];
   
   
3. Assurance [donne des conseils spécialisés sur les questions et les initiatives d’élaboration de politiques se rapportant à la protection des courtiers membres par des assurances, notamment la couverture sous forme de cautionnement des institutions financières et les avenants d’assurance connexes];
   
   
4. Fonds communs de placement [donne des conseils spécialisés sur les questions se rapportant aux activités des courtiers membres touchant les fonds communs de placement qui ont des implications réglementaires en ce qui concerne la possibilité de se conformer aux exigences réglementaires existantes ou projetées ou qui pourraient augmenter le risque]; et
   
   
5. Opérations [donne des conseils spécialisés sur les questions se rapportant aux opérations des courtiers membres qui ont des implications réglementaires en ce qui concerne la possibilité de se conformer aux exigences réglementaires existantes ou projetées ou qui pourraient augmenter le risque – le mandat comprend la surveillance des initiatives nationales et internationales qui influent sur les activités des courtiers membres et des sociétés de compensation].