| Catalogue des webémissions (français) |
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| Diffusée |
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La conformité |
Quant FC |
| 30-Apr-12 |
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Comprendre la Règle sur la fixation d’un juste prix pour les titres négociés hors cote |
0.50 |
| 16-Mar-12 |
|
Investisseurs qualifiés : facteurs importants à prendre en considération |
0.5 |
| 21-Feb-12 |
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Rapport annuel 2011 consolidé sur la conformité et objectif du cycle courant |
0.75 |
| 17-Jan-12 |
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Enregistrement en direct du séminaire « Tips for Traders », donné à Montréal le 22 Novembre 2011 (En anglais seulement) |
1.5 |
| 20-Dec-11 |
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Mise à jour du Service de l’inscription de l’OCRCVM |
0.50 |
| 23-Nov-11 |
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Propriétaire véritable d’un compte : règles importantes à connaître |
0.75 |
| 20-Oct-11 |
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Fonctionnement et aspects réglementaires des produits dérivés |
0.50 |
| 16-Sep-11 |
|
Le processus d’inscription, parties 1 |
0.50 |
| 16-Sep-11 |
|
Le processus d’inscription, parties 2 |
0.50 |
| 16-Sep-11 |
|
Le processus d’inscription, parties 3 |
0.50 |
| 12-Aug-11 |
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Webémission d’août 2011 : Enregistrement en direct du séminaire « Tips for Traders », |
1.25 |
| 15-Jul-11 |
|
Choisir le bon type d’ordre pour les clients dans l'environnement multimarchés actuel |
0.50 |
| 16-Jun-11 |
|
Comment se préparer à un examen de la conformité de la conduite des |
0.25 |
| 19-May-11 |
|
Normes fiduciaires: Les perspectives canadienne et américaine |
1.0 |
| 21-Apr-11 |
|
Rapport annuel consolidé sur la conformité et objectif du cycle courant |
0.50 |
| 18-Mar-11 |
|
Le respect des règles, ou comment le conseiller peut protéger son |
1.0 |
| 25-Feb-11 |
|
L’obligation de protection du public : le rôle du marché |
0.25 |
| 17-Jan-11 |
|
Guide sur la lutte contre le blanchiment d’argent à l’intention des courtiers – Étude et discussion |
1.0 |
| 30-Nov-10 |
|
Mise en œuvre des pratiques exemplaires de supervision des succursales |
0.75 |
| 29-Oct-10 |
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Regulatory Update 2010 |
1.0 |
| 9-Sep-10 |
|
Comment se préparer pour une inspection cyclique de l’OCRCVM |
0.50 |
| 30-Jun-10 |
|
Tips for Traders – Toronto » du 16 juin 2010 (en anglais) |
1.25 |
| 31-May-10 |
|
Parler à vos clients du Fonds canadien de protection des épargnants |
0.50 |
| 22-Apr-10 |
|
Contrôle diligent des produits : Le rôle et les responsabilités du conseiller |
1.0 |
| 15-Dec-09 |
|
Un soupçon de doute (Un cas de manipulation du marché) |
1.0 |
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19-Nov-08 |
|
Fonds Canadien de Protection Des Épargnants |
1.0 |
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| Webcast Catalogue (en anglais) |
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| Released |
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Compliance |
CE Amt |
| 30-Apr-12 |
|
Understanding the OTC Securities Fair Pricing Rule |
0.50 |
| 16-Mar-12 |
|
Accredited Investors: Important Factors for Consideration |
0.5 |
| 21-Feb-12 |
|
The 2011 Consolidated Compliance Examination Report and the Focus for the Current Examination Cycle |
0.75 |
| 17-Jan-12 |
|
Recording of the Live Tips for Traders, Montreal – November 22, 2011 |
1.5 |
| 20-Dec-11 |
|
IIROC’s Registration Department Update |
0.50 |
| 23-Nov-11 |
|
Beneficial Ownership of an Account: Important Rules to Know |
0.75 |
| 20-Oct-11 |
|
Understanding Derivatives and Associated Regulatory Issues |
0.50 |
| 16-Sep-11 |
|
The Registration Process Part 1 |
0.50 |
| 16-Sep-11 |
|
The Registration Process Part 2 |
0.50 |
| 16-Sep-11 |
|
The Registration Process Part 3 |
0.50 |
| 12-Aug-11 |
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Tips for Traders Toronto – June 27, 2011 |
1.25 |
| 15-Jul-11 |
|
Selecting the Right Order Type for Client Orders in Today’s Multiple Marketplace Environment |
0.50 |
| 16-Jun-11 |
|
Preparing for a Smooth Trading Conduct Compliance Review |
0.25 |
| 19-May-11 |
|
Fiduciary Standards: The Canadian and U.S. Perspective |
1.0 |
| 21-Apr-11 |
|
The 2010 Consolidated Compliance Examination Report and the Focus for the Current Examination Cycle |
0.50 |
| 18-Mar-11 |
|
The Compliant Advisor: A Roadmap to Protecting Your Business |
1.0 |
| 25-Feb-11 |
|
Gatekeeper Responsibilities: The Market Side |
0.25 |
| 17-Jan-11 |
|
The AML Guide for Dealers – A Review and Discussion |
1.0 |
| 30-Nov-10 |
|
Implementing Best Practices for the Supervision of Branch Offices |
0.75 |
| 29-Oct-10 |
|
Regulatory Update 2010 |
1.0 |
| 9-Sep-10 |
|
Preparing for An IIROC Cycle Examination |
0.50 |
| 30-Jun-10 |
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Tips for Traders Toronto - June 16, 2010 |
1.25 |
| 31-May-10 |
|
Talking to Your Clients about Canadian Investor Protection Fund |
0.50 |
| 5-May-10 |
|
Dark Pools Forum - March 23, 2010 |
0 |
| 22-Apr-10 |
|
Product Due Diligence: The Advisor’s Role and Responsibilities |
1.0 |
| 10-Nov-09 |
|
Trace of Doubt (A Case of Market Manipulation) |
1.0 |
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16-Oct-08 |
|
Introducing the Canadian Investor Protection Fund |
1.0 |
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19-Aug-08 |
|
Compliance for Fee-Based Accounts |
1.0 |
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