|
Date |
Lieu |
Nom du séminaire |
Nombre d’heures de crédit* et type de formation
*pour une présence à la totalité du séminaire |
| 03/16/2012 |
Webcast |
Accredited Investors: Important Factors for Consideration |
0.50 hour compliance credit |
| 02/21/2012 |
Webcast |
The 2011 Consolidated Compliance Examination Report and the Focus for the Current Examination Cycle |
0.75 hour compliance credit |
| 01/17/2012 |
Webcast |
Recording of the Live Tips for Traders, Montreal – November |
1.5 hours compliance credit |
| 12/20/2011 |
Webcast |
IIROC’s Registration Department Update |
0.50 hour compliance credit |
| 11/23/2011 |
Webcast |
Beneficial Ownership of an Account: Important Rules to Know |
0.75 hour compliance credit |
| 12/06/2011 |
Toronto |
CLS Annual Compliance Conference |
6 hours compliance credit |
| 11/22/2011 |
Montreal |
Tips for Traders |
1.5 hours compliance credit |
| 10/20/2011 |
Webcast |
Understanding Derivatives and Associated Regulatory Issues |
0.50 hour compliance credit |
| 10/20/2011 |
Toronto |
Proficiency and CE Member Seminar |
3.5 hours compliance credit |
| 09/21/2011 |
Calgary |
Tips for Traders |
1.5 hours compliance credit |
| 09/16/2011 |
Webcast |
The Registration Process, Parts 1, 2 and 3 |
0.50 hour compliance credit per part |
| 09/12/2011 |
Toronto |
Member and Panel Auditors Seminar |
6 hours compliance credit |
| 09/09/2011 |
Calgary |
Member and Panel Auditors Seminar |
5 hours compliance credit |
| 09/08/2011 |
Calgary |
Proficiency and CE Member Seminar |
5.5 hours compliance credit |
| 08/12/2011 |
Webcast |
Tips for Traders Toronto – June 27, 2011 |
1.25 hours compliance credit |
| 07/15/2011 |
Webcast |
Selecting the Right Order Type for Client Orders in Today’s Multiple Marketplace Environment |
0.50 hour compliance credit |
| 06/27/2011 |
Toronto |
Tips for Traders |
1.25 hours compliance credit |
| 06/16/2011 |
Webcast |
Preparing for a Smooth Trading Conduct Compliance Review |
0.25 compliance credit |
| 05/19/2011 |
Webcast |
Fiduciary Standards: The Canadian and U.S. Perspective |
1.0 hour compliance credit |
| 04/21/2011 |
Webcast |
The 2010 Consolidated Compliance Examination Report and the Focus for the Current Examination Cycle |
0.5 hour compliance credit |
| 03/18/2011 |
Webcast |
The Compliant Advisor: A Roadmap to Protecting Your Business |
1.0 hour compliance credit |
| 02/25/2011 |
Webcast |
Gatekeeper Responsibilities: The Market Side |
0.25 hour compliance credit |
| 01/17/2011 |
Webcast |
The AML Guide for Dealers – A Review and Discussion |
1 heures de formation en conformité |
|
12/02/2010 |
Toronto |
CLS Annual Conference |
6 heures de formation en conformité |
|
11/30/2010 |
Wébemisssion |
Implementing Best Practices for the Supervision of Branch Offices |
0.75 heures de formation en conformité |
|
11/17/2010 |
Montreal |
Tips for Traders |
1.5 heures de formation en conformité |
|
10/29/2010 |
Wébemisssion |
Regulatory Update 2010 |
1.0 heures de formation en conformité |
|
10/07/2010 |
Vancouver |
Tips for Traders |
1.5 heures de formation en conformité |
|
10/01/2010 |
Montreal |
Annual Member & Panel Auditor Seminar |
7 heures de formation en conformité |
|
09/16/2010 |
Toronto |
Annual Member & Panel Auditor Seminar |
7 heures de formation en conformité |
|
09/10/2010 |
Vancouver |
Annual Member & Panel Auditor Seminar |
7 heures de formation en conformité |
|
09/09/2010 |
Wébemisssion |
Preparing for an IIROC Cycle Examination |
0.5 heures de formation en conformité |
|
06/30/2010 |
Wébemisssion |
Tips for Traders Toronto – June 16, 2010 |
1.25 heures de formation en conformité |
|
06/16/2010 |
Toronto |
Tips for Traders |
1.25 heures de formation en conformité |
|
05/31/2010 |
Wébemisssion |
Talking to Your Clients about Canadian Investor Protection Fund |
0.5 heures de formation en conformité |
|
04/22/2010 |
Wébemisssion |
Product Due Diligence: The Advisor’s Role and Responsibilities |
1.0 heures de formation en conformité |
|
03/9/2010 |
Wébemisssion |
IIROC Consolidated Compliance Report 2009 |
1.5 heures de formation en conformité |
|
01/12/2010 |
Wébemisssion |
IIROC Clues for Compliance Montreal – November 18, 2009 |
1.5 heures de formation en conformité |
|
12/01/2009 |
Toronto |
Congrès annuel 2009 de la SAJC |
6 heures de formation en conformité |
|
11/18/2009 |
Montréal |
Pistes de conformité – Montréal |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
11/10/2009 |
Wébemisssion |
Les tendances dans la mise en application en 2009 |
1.0 heures de formation en conformité |
|
10/14/2009 |
Webémission |
Lumière sur les conflits d’intérêts et les conflits liés à d’autres activités professionnelles |
1.0 heures de formation en conformité |
|
10/08/2009 |
Montréal |
Séance sur le projet Réforme de l’inscription |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
10/06/2009 |
Calgary |
Séance sur le projet Réforme de l’inscription (en anglais) |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
10/05/2009 |
Toronto |
Séance sur le projet Réforme de l’inscription (en anglais) |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
09/30/2009 |
Vancouver |
Clues for Compliance (en anglais) |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
09/29/2009 |
Vancouver |
Séance sur le projet Réforme de l’inscription (en anglais) |
2,5 crédit – Volet conformité |
|
09/14/2009 - 09/23/2009 |
Edmonton, Kelowna, Victoria, Winnipeg, Regina, Saskatoon |
Séances du programme « Un soupçon de doute »(en anglais) |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
09/15/2009 |
Webémission |
Réforme de l’inscription |
1.0 heures de formation en conformité |
|
09/11/2009 |
Webémission |
Dossiers de réglementation à l'OCRCVM |
0.5 heures de formation en conformité |
|
08/04/2009, 08/05/2009 |
Halifax & Moncton |
Séances du programme « Un soupçon de doute » dans la région de l'Atlantique(en anglais) |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
06/05/2009 - 06/07/2009 |
Oakville, Hamilton, Ottawa et Waterloo (Ontario) |
« Un soupçon de doute » |
1,5 crédit – Volet conformité |
|
05/26/2009, 05/27/2009, 06/02/2009, 06/03/2009, 06/04/2009 |
Toronto |
Séance sur le projet de Manuel de réglementation de l'OCRCVM (en anglais) |
1.0 heures de formation en conformité |
|
05/27/09 |
Toronto |
Tips for Traders (en anglais) |
1.0 heures de formation en conformité |
|
05/26/09 |
Webémission |
Regulatory Update 2009 (en anglais) |
0.5 heures de formation en conformité |
|
05/26/09 |
Webémission |
Ce qu’il faut savoir sur le PCAC, 1re partie |
1.0 heures de formation en conformité |
|
03/31/09 |
Webémission |
Learning Your ABCP’s part 1 (en anglais) |
1.0 heures de formation en conformité |
|
03/28/09 |
Webémission |
Article 1 de la Règle 29 : « Faire la bonne chose » |
1.0 heures de formation en conformité |
|
12/16/08 |
Webémission |
(en anglais) Lutte au blanchiment d’argent - « Relever les défis », séance de l’Atlantique |
1.0 heures de formation en conformité |
|
12/15/08 |
Webémission |
Rule 29.1 Business Conduct: Doing the Right Thing (en anglais) |
1.0 heures de formation en conformité |
|
12/02/08 |
Toronto |
Congrès annuel 2008 de la SAJC |
6 heures de formation en conformité |
|
11/26/08 |
Vancouver |
« Lutte au blanchiment d’argent – Relever les défis » |
2 heures de formation en conformité |
|
11/25/08 |
Vancouver |
Pistes pour les négociateurs « Négocier dans une conjoncture incertaine » (En anglais seulement) |
1.5 heures de formation en conformité |
|
11/24/08 |
Calgary |
« Lutte au blanchiment d’argent – Relever les défis » |
2 heures de formation en conformité |
|
11/04/08 |
Toronto |
« Lutte au blanchiment d’argent – Relever les défis » |
2 heures de formation en conformité |
|
10/22/08 |
Montréal |
« Lutte au blanchiment d’argent – Relever les défis » |
2 heures de formation en conformité |
|
10/17/08 |
Webémission |
(en anglais) Introduction au Fonds canadien de protection des épargnants |
1 heures de formation en conformité |
|
09/30/08 |
Toronto |
(en anglais) Tips for Traders |
1.5 heures de formation en conformité |
|
09/18/08 - 09/21/08 |
Palm Beach Florida |
Congrès annuel FAS 2008 |
5 heures de formation en conformité |
|
09/17/08 |
Webémission |
(en anglais) Resolving Client Conflicts (Part II): Putting Theory into Practice |
1 heure de formation en développement professionnel |
|
09/12/08 |
Vancouver |
Séminaire annuel de Conformité des finances et des opérations à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
09/11/08 |
Québec |
Rendez-vous 2008 de formation continue (Québec) Jeudi le 11 septembre 2008 |
4,5 crédits de formation continue en matière de conformité et 4,5 crédits en matière de développement professionnel ou 9 crédits de formation continue en matière de développement professionnel |
|
09/04/08 |
Toronto |
Séminaire annuel de Conformité des finances et des opérations à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
07/23/08 |
Webémission |
Pistes pour les négociateurs et les investisseurs |
1 crédits de formation continue en matière de conformité |
|
06/25/08 |
Webémission |
Comment résoudre les conflits clients par des moyens pratiques |
1 crédits de formation continue en matière de développement professionnel |
|
05/29/08 |
Halifax |
L’identité des clients et l’ère nouvelle de la LAB du Canada |
2.5 heure de formation en conformité ou 2.5 heure de formation en développement professionnel |
|
05/22/08 |
Montréal |
Comment concilier votre image publique de conseiller et de producteur avec les exigences réglementaires? |
1 heure de formation en conformité |
|
05/16/08 |
Calgary |
L’identité des clients et l’ère nouvelle de la LAB du Canada |
2.5 heure de formation en conformité ou 2.5 heure de formation en développement professionnel |
|
05/13/08 |
Webémission |
Lumière sur les conflits d’intérêts et les conflits liés à d’autres activités professionnelles |
1 heure de formation en conformité |
|
04/24/08 |
Montréal |
Trading on Multiple Marketplaces (anglais) |
1 heure de formation en conformité |
|
04/23/08 |
Webémission |
L’identité des clients sur la ligne de front et l’ère nouvelle de la LAB au Canada |
1 heure de formation en conformité |
|
04/17/08 |
Montréal |
L’identité des clients et l’ère nouvelle de la LAB du Canada |
2.5 heure de formation en conformité ou 2.5 heure de formation en développement professionnel |
|
03/28/08 |
Vancouver |
L’identité des clients et l’ère nouvelle de la LAB du Canada |
2.5 heure de formation en conformité ou 2.5 heure de formation en développement professionnel |
|
03/18/08 |
Toronto |
L’identité des clients et l’ère nouvelle de la LAB du Canada |
2.5 heure de formation en conformité ou 2.5 heure de formation en développement professionnel |
|
03/11/08 |
Webémission |
Achats sur marge : Nouveau regard sur une vieille pratique |
1 heure de formation en conformité |
|
02/21/08 |
Montréal |
IDA Policy No. 3 Internal Control Policy Statements (anglais) |
1 heure de formation en conformité |
|
02/12/08 |
Webémission |
Faits et constatations de la mise en application : Tendances récentes, impacts et mesures de prévention recommandées |
1 heure de formation en conformité |
|
01/17/08 |
Montréal |
Fiducies testamentaires |
1 heure de formation en conformité |
|
12/12/07 |
Webémission |
Comptes et fiducies des retraités migrateurs, des résidents américains et des non-résidents canadiens – Notions élémentaires pour les conseillers(French) |
1 heure de formation en conformité |
|
11/15/07 |
Montréal |
Regulatory Analysis of Contracts for Differences (CFDs) (anglais) |
1 heure de formation en conformité |
|
11/13/07 |
Webémission |
La protection des communications – Problèmes et dangers du courrier électronique et politiques |
1 heure de formation en conformité |
|
10/19/07 |
Montréal |
Gérer la décroissance d’un portefeuille |
1 heure de formation en développement professionnel |
|
10/09/07 |
Webémission |
Comformité des comptes intégrés à honoraires |
1 heure de formation en conformité |
|
09/21/07 |
Calgary |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
09/20/07 |
Montréal |
Conformité, supervision et contrôle : un travail d’équipe |
1 heure de formation en conformité |
|
09/12/07 |
Toronto |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
09/11/07 |
Webémission |
Portefeuilles carte blanche gérés par des conseillers |
1 heure de formation en conformité |
|
08/14/07 |
Webémission |
La conformité pour les comptes à honoraires |
1 heure de formation en conformité |
|
07/10/07 |
Webémission |
Traiter avec des clients vulnérables |
1 heure de formation en conformité |
|
06/13/07 |
Webémission |
Divorce et questions connexes liées aux comptes de clients |
1 heure de formation en conformité |
|
06/12/07 |
Webémission |
Divorce and Account Related Matters (anglais seulement) |
1 heure de formation en conformité |
|
05/09/07 |
Webémission |
Billets à capital protégé - 2e Partie |
1 heure de formation en conformité ou 1 heure de formation en développement professionnel |
|
05/08/07 |
Webémission |
Prinicpal Protected Notes – Part 2 (anglais seulement) |
1 heure de formation en conformité ou 1 heure de formation en développement professionnel |
|
04/25/2007 |
Montréal |
Perspectives économiques et financières |
2 heures de formation en développement professionnel |
|
04/11/2007 |
Webémission |
Billets à capital protégé - 1e Partie |
1 heure de formation en conformité ou 1 heure de formation en développement professionnel |
|
04/10/2007 |
Webémission |
Prinicpal Protected Notes – Part 1 (anglais seulement) |
1 heure de formation en conformité ou 1 heure de formation en développement professionnel |
|
03/14/2007 |
Webémission |
De la politique à la pratique : Gérer une clientèle âgée |
1 heure de formation en conformité |
|
03/13/2007 |
Webémission |
Managing a Business & Compliance: Practical Policies from Current Branch Managers Part 1 (anglais seulement) |
1 heure de formation en conformité |
|
02/14/2007 |
Webémission |
Gestion d’entreprise et conformité : Politiques pratiques mises en place par des directeurs de succursale ayant aussi leur clientèle |
1 heure de formation en conformité |
|
05/17/2007 |
Montréal |
Nouvelles tendances dans la gestion de l’Alpha et le Beta dans un portefeuille (en français seulement) |
2 heures de formation en développement professionnel |
|
04/12/2007 |
Montréal |
Comment concilier votre image publique de conseiller et de producteur avec les exigences réglementaires ? (en français seulement) |
2 heures de formation en conformité |
|
02/15/2007 |
Montréal |
TSX : An Overview of Equity Trading in the Canadian Marketplace (en anglais seulement) |
2 heures de formation en développement professionnel |
|
01/23/07 |
Toronto |
Petit-déjeuner conférence à l’intention des sociétés membres de l’ACCOVAM sur le vol d’identité |
1 heure de formation en conformité |
|
01/18/2007 |
Montréal |
Stratégies avancées d’options (en français seulement) |
2 heures de formation en développement professionnel |
|
01/19/2007 |
Webémission |
Webémission éducative à l’intention des directeurs de succursale et des conseillers sur les Procurations et Fiducies |
2 heures de formation en conformité |
|
12/07/06 |
Montreal |
Aspects pratiques de la supervision du directeur de succursale (en français seulement) |
2 heures de formation en conformité |
|
11/21/2006 |
Toronto |
Petit déjeuner colloque à l’intention des sociétés membres de l’ACCOVAM |
1 heure de formation en conformité |
|
11/16/06 |
Montréal |
Client Relationship Program (anglais) |
2 heures de formation en conformité |
|
11/7/2006
11/22/2006 |
Webémission |
Webémission éducative à l’intention des directeurs de succursale et des conseillers |
2 heures de formation en conformité |
|
10/19/06 |
Montreal |
Hedgeducation 101 |
2 heures de formation en développement professionnel |
|
09/15/06 |
Vancouver |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
09/06/06 |
Toronto |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
8/16/2006 |
Calgary, Edmonton, Halifax, Mississauga, Montreal, Oakville, Ottawa, Regina, Toronto, Vancouver, Winnipeg |
La relation client-conseiller, Consultation auprès des conseillers |
4 heures de formation en conformité |
|
2/2/2006 |
Vancouver |
Conférence des OAR |
6 heures de formation en conformité ou de développement professionnel |
|
1/26/2006 |
Toronto |
Conférence des OAR |
6 heures de formation en conformité ou de développement professionnel |
|
10/18/2005 |
Saskatoon |
Séminaire présenté par Peter Forrester |
2 heures de formation en conformité |
|
9/29/2005 |
Montréal |
Huitième Conférence annuelle Formation continue |
6 heures de formation en conformité et 1 heure de développement professionnel OU 7 heures de développement professionnel |
|
9/16/2005 |
Calgary |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
9/9/2005 |
Toronto |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
6/26/2005 |
Banff |
Journée de formation des membres du secteur – Conseillers en placement |
6 heures de formation en conformité + 2 heures de perfectionnement professionnel |
|
6/26/2005 |
Banff |
Journée de formation des membres du secteur – Cadres supérieurs |
1 heure de formation en conformité + 6,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
6/13/2005 |
Halifax |
Séminaire sur le plan de continuité d’activité |
2 heures de formation en conformité |
|
6/8/2005 |
Vancouver |
Séminaire sur la responsabilité du courtier |
2 heures de formation en conformité |
|
5/17/2005 |
Montréal |
Séminaire sur le plan de continuité d’activité |
2 heures de formation en conformité |
|
5/17/2005 |
Winnipeg |
Reconnaissance de l'excellence |
1 heure de formation en conformité |
|
5/5/2005 |
Ottawa |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
5/3/2005 |
Winnipeg |
Séminaire sur le plan de continuité d’activité |
2 heures de formation en conformité |
|
4/27/2005 |
Toronto |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/26/2005 |
Halifax |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/25/2005 |
Regina |
Séminaire présenté par Peter Forrester |
2 heures de formation en conformité |
|
4/25/2005 |
Saint John |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/21/2005 |
Winnipeg |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/21/2005 |
Toronto |
Séminaire sur le plan de continuité d’activité |
2 heures de formation en conformité |
|
4/20/2005 |
Vancouver |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/18/2005 |
Saskatoon |
Séminaire printanier à l’intention des conseillers |
3,5 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/6/2005 |
Calgary |
Séminaire sur le plan de continuité d’activité |
2 heures de formation en conformité |
|
4/5/2005 |
Vancouver |
Séminaire sur le plan de continuité d’activité |
2 heures de formation en conformité |
|
2/17/2005 |
Vancouver |
Conférence des courtiers régionaux |
3,75 heures de perfectionnement professionnel |
|
2/2/2005 |
Vancouver |
Conférence des OAR |
6,5 heures de formation en conformité |
|
1/27/2005 |
Toronto |
Conférence des OAR |
6,5 heures de formation en conformité |
|
11/30/2004 |
Toronto |
Séminaire annuel de la SAJC |
6 heures de formation en conformité |
|
11/29/2004 |
Saskatoon |
Séminaire présenté par Peter Forrester |
2 heures de formation en conformité |
|
10/29/2004 |
Toronto |
Conférence des courtiers régionaux : « Scruter l’horizon – Enjeux stratégiques de notre industrie » |
7 heures de perfectionnement professionnel |
|
10/20/2004 |
Winnipeg |
Séminaire sur les formations d’instruction |
7 heures de formation en conformité |
|
10/12/2004 |
Vancouver |
Séminaire à l’intention des sociétés de courtage de détail, « The Service Professional – Successful Skills for Investment Advisors » |
3 heures de perfectionnement professionnel |
|
10/5/2004 |
Vancouver |
Séminaire à l’intention des sociétés de courtage de détail, « Know Your Client Better Than They Know Themselves » |
3 heures de perfectionnement professionnel |
|
9/28/2004 |
Vancouver |
Séminaire à l’intention des sociétés de courtage de détail, « Lessons from the Top » |
3 heures de perfectionnement professionnel |
|
9/22/2004 |
Toronto |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
9/17/2004 |
Vancouver |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
6/12/2004 |
Mont-Tremblant |
Journée-conférences sur la clientèle privée |
5,15 heures de perfectionnement professionnel |
|
5/13/2004 |
Winnipeg |
Séminaire « Un après-midi de peine et de plaisir » |
1 heure perfectionnement professionnel |
|
4/21/2004 |
Regina |
Séminaire présenté par Diane McCurdy |
3 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/20/2004 |
Edmonton |
Séminaire présenté par Diane McCurdy |
3 heures de perfectionnement professionnel |
|
9/25/2003 |
Montréal |
7e conférence annuelle de FC |
3 heures de formation en conformité et 4 heures de perfectionnement professionnel, ou 7 heures de perfectionnement professionnel |
|
9/19/2003 |
Calgary |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
9/4/2003 |
Toronto |
Séminaire annuel de FC à l’intention des members |
7 heures de formation en conformité |
|
6/21/2003 |
St. Andrews by-the-Sea |
Journée-conférences sur la clientèle privée |
7 heures de perfectionnement professionnel |
|
5/29/2003 |
Québec |
7e conférence annuelle de FC |
3 heures de formation en conformité + 4 heures de perfectionnement professionnel, ou 7 heures de perfectionnement professionnel |
|
4/16/2003 |
Calgary |
Séminaire présenté par Diane McCurdy |
3 heures de perfectionnement professionnel |