Exigences de l’OCRCVM

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Voici les exigences de base de l’OCRCVM qu’une personne doit remplir pour être autorisée, en tant que conseiller, à négocier des titres et à conseiller le public à leur égard :

Avant de s’inscrire auprès d’une société réglementée par l’OCRCVM, le candidat doit avoir réussi le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada au cours des trois années précédentes, et le Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite au cours des deux années précédentes.

Dès son embauche auprès d’une société réglementée par l’OCRCVM, le candidat entreprend un stage de 90 jours, durant lequel il ne peut pas faire affaire avec des clients.

Une fois ce stage terminé, la société dépose une demande d’inscription initiale au Service de l’inscription de l’OCRCVM pour examen et approbation.

Après son inscription, le candidat doit suivre le cours intitulé Notions essentielles sur la gestion de patrimoine, administré par CSI, dans les 30 mois de son inscription initiale.

Des compétences supplémentaires sont nécessaires pour les conseillers souhaitant négocier des options, des contrats à terme et des comptes gérés.