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Avant d’autoriser un conseiller à travailler pour une société qu’il réglemente, l’OCRCVM vérifie ce qui suit :

La formation du conseiller – a-t-il les compétences et la formation nécessaires pour le poste ?

Les antécédents financiers du conseiller – y a-t-il des problèmes financiers tels qu’une faillite ?

Les antécédents professionnels et personnels du conseiller – y a-t-il des condamnations civiles ou pénales contre lui?