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Service |
Adresse électronique |
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« On doit connaître son client » / Convenance |
Conformité de la conduite des affaires |
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Acquisition |
Secrétaire général |
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Administrateurs (du secteur et de l'extérieur du secteur) |
Inscription |
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Admission comme membre |
Secrétaire général |
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Appels de marge |
Conformité financière |
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Arbitrage |
Politique de réglementation des membres |
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Associés |
Inscription |
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Assurance globale |
Conformité financière |
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Assurances |
Conformité financière |
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Autocollants (Membre de l'OCRCVM) |
Secrétaire général |
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Avis d'exécution |
Conformité de la conduite des affaires |
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Avis d'exécution électroniques |
Conformité de la conduite des affaires |
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Avis de cessation d’emploi |
Inscription |
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Avis de conformité financière |
Conformité financière |
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Avis de violation potentielle |
Examen et analyse des opérations |
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Avis sur les principes directeurs |
Politique de réglementation – marchés ou membres |
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Base de données nationale d’inscription (BDNI) |
Inscription |
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Bulletins d'interprétation - Conformité |
Conformité financière |
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Capital minimum |
Conformité financière |
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Capital réglementaire |
Conformité financière |
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Cessations et reprises |
Surveillance des marchés |
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Changement de contrôle / de propriété |
Secrétaire général |
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Changement de dénomination / Changement d'adresse d'un membre |
Secrétaire général |
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Changement de nom / Changement d'adresse d'un employé d'un membre |
Inscription |
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Code de conduite |
Conformité de la conduite des affaires |
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Communiqués de presse |
Surveillance des marchés |
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Comptes au comptant |
Conformité financière |
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Comptes des sociétés |
Conformité de la conduite des affaires |
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Comptes gérés |
Conformité de la conduite des affaires |
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Comptes US |
Conformité de la conduite des affaires |
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Concentration (titres) |
Conformité financière |
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Conduite des affaires |
Conformité de la conduite des affaires |
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Conseillers en placement / Représentants en placement |
Inscription |
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Conseils ou décisions touchant les opérations sur actions |
Politique de réglementation des marchés |
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Contrats à terme : Inscription |
Inscription |
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Contrats à terme : Négociation |
Conformité de la conduite des affaires |
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Contre-garanties |
Conformité financière |
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Contrôle des comptes |
Conformité de la conduite des affaires |
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Contrôle des comptes de particuliers |
Conformité de la conduite des affaires |
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Contrôles internes |
Conformité financière |
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Convenance |
Conformité de la conduite des affaires |
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Conventions de prêt de titres |
Politique de réglementation des membres |
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Conventions de rachat |
Politique de réglementation des membres |
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Couverture prescrite |
Conformité financière |
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Déclaration des conflits d'intérêt |
Conformité de la conduite des affaires |
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Demande d’inscription initiale |
Inscription |
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Démission |
Secrétaire général |
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Directeurs de succursale |
Inscription |
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Directeurs des ventes |
Inscription |
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Dirigeants |
Inscription |
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Droits, cotisations et autres frais : Annuels |
Finances et administration |
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Effet de levier |
Conformité financière |
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Émissions d'actions par des membres |
Conformité financière |
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Enquêtes |
Mise en application |
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Ententes assorties de conditions de faveur |
Conformité de la conduite des affaires |
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Ententes de règlement |
Mise en application |
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Établissement et état des principes directeurs |
Politique de réglementation – marchés ou membres |
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Exigences de couverture (marge) |
Conformité financière |
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Exigences de formation / Dispenses |
Inscription |
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Faillites |
Inscription |
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Fonds canadien de protection des épargnants - Cotisations |
Conformité financière |
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Fonds communs de placement |
Conformité de la conduite des affaires |
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Formation continue - Avis de réussite aux cours |
Formation continue |
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Formation continue - Cours |
Conformité de la conduite des affaires |
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Formation continue - Exigences |
Formation continue |
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Formulaire d'ouverture de compte |
Conformité de la conduite des affaires |
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Frais : Demandes d'admission comme membre |
Secrétaire général |
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Frais : Inscriptions des particuliers |
Inscription |
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Fusions de membres |
Secrétaire général |
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Garanties de comptes |
Conformité de la conduite des affaires |
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Garde de titres en dépôt fiduciaire |
Conformité financière |
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Guide d'inscription |
Inscription |
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Incitatifs : Généralités |
Conformité de la conduite des affaires |
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Incitatifs : Ventes de parts de fonds de placement |
Conformité de la conduite des affaires |
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Indemnisation |
Conformité financière |
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Inscription d'un membre |
Secrétaire général |
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Institutions agréées / Contreparties agréées |
Conformité financière |
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Intermédiaires en obligations entre courtiers |
Secrétaire général |
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Interprétations des principes directeurs ou décisions |
Politique de réglementation – marchés ou membres |
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Liste des membres |
Secrétaire général |
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Logiciels (rapports réglementaires) |
Conformité financière |
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Manuel de réglementation (commandes) |
Secrétaire général |
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Méthodes / Pratiques de vente |
Conformité de la conduite des affaires |
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Négociation sur Internet |
Conformité de la conduite des affaires |
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Opérations conclues avant l’émission |
Conformité de la conduite des affaires |
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Obligations coupons détachés : Demandes de renseignements |
Politique de réglementation des membres |
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Obligations d'information (membres) |
Conformité de la conduite des affaires |
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Opérations discrétionnaires / Comptes gérés |
Conformité de la conduite des affaires |
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Opérations de professionnels |
Conformité de la conduite des affaires |
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Opérations et livraisons |
Conformité de la conduite des affaires |
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Opérations sur le marché hors cote |
Conformité de la conduite des affaires |
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Options : Inscription |
Inscription |
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Options : Négociation |
Conformité de la conduite des affaires |
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Plaintes (investisseurs) |
Mise en application |
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Plan de continuité d’activité |
Normes professionnelles |
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Prélèvements - Prises fermes |
Conformité financière |
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Prêt et emprunt de titres |
Conformité financière |
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Prêts subordonnés |
Conformité financière |
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Priorité des comptes des clients |
Conformité de la conduite des affaires |
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Processus disciplinaire / Audiences |
Coordonnateur des audiences |
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Propriété des titres émis par les membres dans le public |
Secrétaire général |
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Publications |
Affaires publiques |
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Publicité |
Conformité de la conduite des affaires |
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Problèmes touchant la négociation des actions |
Surveillance des marchés |
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Problèmes touchant les marchés |
Surveillance des marchés |
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Rachats d'actions |
Conformité financière |
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Rapports du protecteur du public |
Examen et analyse des opérations |
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Rapport et questionnaire financiers réglementaires uniformes (RQFRU) |
Conformité financière |
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Rapport financier mensuel (RFM) |
Conformité financière |
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REER |
Conformité de la conduite des affaires |
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Régime d’inscription canadien (RIC) |
Inscription |
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Règle de convenance |
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Règle de priorité des ordres de la clientèle |
Conformité de la conduite des affaires |
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Réglementation du marché des titres d’emprunt |
Conformité de la conduite des affaires |
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Règles de prise ferme |
Conformité financière |
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Remisiers / Courtiers chargés de compte - Ententes |
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Remisiers / Courtiers chargés de compte - Rapports financiers |
Conformité financière |
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Renseignements sur les membres |
Secrétaire général |
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Réorganisation |
Secrétaire général |
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Représentants inscrits |
Inscription |
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Séances de formation |
Services de formation des membres |
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Section des administrateurs financiers |
Politique de réglementation des membres |
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Section des affaires juridiques et de la conformité |
Politique de réglementation des membres |
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Signalement des problèmes (marchés) |
Surveillance des marchés |
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Sociétés étrangères |
Secrétaire général |
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Sociétés liées |
Conformité financière |
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Soldes créditeurs non affectés |
Conformité financière |
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Soldes créditeurs non affectés de clients |
Conformité financière |
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Statut des membres |
Inscription |
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Statuts et Règlements |
Secrétaire général |
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Succursales / Sous-succursales (Ouvertures) |
Inscription |
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Surveillance des opérations |
Conformité de la conduite des opérations |
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Suspension de membres |
Mise en application |
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Système du signal précurseur |
Conformité financière |
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Tenue et garde des registres |
Conformité de la conduite des affaires |
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Titres ou certificats perdus |
Mise en application |
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Transferts de comptes |
Conformité de la conduite des affaires |
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Vérificateurs |
Conformité financière |