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Webcast Catalogue (English) |
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Released |
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Compliance |
CE Amt |
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3-Aug-10 |
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Re- release Resolving Client Conflicts (Part II): Putting Theory into Practice (PD Credit Program) |
1.0 |
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30-Jun-10 |
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Tips for Traders Toronto - June 16, 2010 |
1.25 |
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31-May-10 |
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Talking to Your Clients about Canadian Investor Protection Fund |
0.5 |
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05-May-10 |
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Dark Pools Forum – March 23, 2010 |
Not for Credit |
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11-Apr-10 |
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Product Due Diligence: The Advisor’s Role and Responsibilities |
1.0 |
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09-Mar-10 |
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IIROC Consolidated Compliance Report 2009 |
1.5 |
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12-Jan-10 |
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IIROC Clues for Compliance Montreal - November 18 2009 |
1.5 |
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15-Dec-09 |
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The US Financial Reform Agenda |
1.5 |
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10-Nov-09 |
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Trace of Doubt |
1.0 |
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14-Oct-09 |
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Enforcement Trends 2009 |
1.0 |
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15-Sep-09 |
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Registration Reform Webcast |
1.0 |
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11-Aug-09 |
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2010: A Rulebook Odyssey |
1.0 |
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14-July-09 |
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Shedding Light on Conflicts of Interest and Other Business Activities” |
1.0 |
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30-Jun-09 |
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Webcast ‘Tips for Traders’ Toronto |
1.0 |
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26-May-09 |
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Regulatory Update 2009 |
0.5 |
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31-Mar-09 |
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Learning your ABCP's Part I |
1.0 |
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15-Dec-08 |
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Rule 29.1 Business Conduct: Doing the Right Thing |
1.0 |
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5-Dec-08 |
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Non-Resident Accounts and Trusts: A Primer For Advisors |
1.0 |
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19-Nov-08 |
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IIROC Tips for Traders Toronto - Sep 30 2008 |
1.5 |
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19-Nov-08 |
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RS Tips for Traders – 2007-8 Compilation |
1.5 |
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4-Nov-08 |
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Buying on Margin: A New Look at an Old Practice |
1.0 |
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4-Nov-08 |
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Client Identity on the Frontline: Canada's "New Age" of AML |
1.0 |
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4-Nov-08 |
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Enforcement Facts & Findings |
1.0 |
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16-Oct-08 |
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Introducing the Canadian Investor Protection Fund |
1.0 |
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19-Aug-08 |
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Compliance for Fee-Based Accounts |
1.0 |
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19-Aug-08 |
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Divorce and Client Account Related Matters |
1.0 |
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19-Aug-08 |
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Safeguarding Communications - Email Issues & Hazards |
1.0 |
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23-Jul-08 |
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Tips for Traders and Investors Too |
1.0 |
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Released |
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Professional Development |
CE Amt |
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17-Sep-08 |
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Resolving Client Conflicts (Part II): Putting Theory into Practice |
1.0 |
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16-Sep-08 |
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A Practical Approach to Resolving Client Conflicts (Part I) |
1.0 |
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Catalogue des webémissions (en français) |
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Diffusée |
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La conformité |
Quant FC |
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30-jun-10 |
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Tips for Traders – Toronto » du 16 juin 2010 (en anglais) |
1.25 |
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31-May-10 |
|
Parler à vos clients du Fonds canadien de protection des épargnants |
0.5 |
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22-apr-10 |
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Contrôle diligent des produits : Le rôle et les responsabilités du conseiller |
1.0 |
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09-mar-10 |
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Rapport consolidé sur la conformité 2009 de l’OCRCVM |
1.5 |
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19-jan-10 |
|
Programme de la réforme financière aux États-Unis |
1.5 |
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15-dec-09 |
|
Un soupçon de doute |
1.5 |
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10-Nov-09 |
|
Les tendances des la mise en application en 2009 |
1.0 |
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14-Oct-09 |
|
Lumière sur les conflits d’intérêts et les conflits liés à d’autres activités professionnelles |
1.0 |
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15-Sep-09 |
|
Webémission sur la réforme de l’inscription |
1.0 |
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11-août-09 |
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Dossiers de réglementation, 2009 |
0.5 |
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30-Jun-09 |
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Webémission « Pistes pour les négociateurs » – Toronto (en anglais) |
1.0 |
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26-mai-09 |
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Le point sur les PCAC |
1.0 |
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18-mars-09 |
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Article 1 de la Règle 29 : « Faire la bonne chose » |
1.0 |
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28-Nov-08 |
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Faits et constatations de la mise en application |
1.0 |
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28-Nov-08 |
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L’identité des clients sur la ligne de front et l’ère nouvelle de la LAB au Canada |
1.0 |
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19-Nov-08 |
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Fonds Canadien de Protection Des Épargnants |
1.0 |
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17-Sep-08 |
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Rediffusion La protection des communications |
1.0 |
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20-Aug-08 |
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Divorce et questions connexes liées aux comptes de clients |
1.0 |
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20-Aug-08 |
|
La conformité pour les comptes à honoraires |
1.0 |
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Diffusée |
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Perfectionnement professionnel |
Quant FC |
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17-Oct-08 |
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Comment résoudre les conflits clients (partie II): De la théorie à la pratique |
1.0 |